国金300（167601）
净值走势图
收益表现
| 截至2019-07-20 | 净值增长率 |
|---|---|
| 一个月以来 | 3.98% |
| 半年以来 | 20.71% |
| 一年以来 | 2.10% |
| 发行以来 | -3.08% |
基金看点
报告期，本基金严格遵守基金合同，采取部分复制标的指数沪深300 的投资策略，在力求对沪深300指数进行有效跟踪的基础上，通过数量化方法进行积极的指数组合管理与风险控制，力争实现超越业绩比较基准的投资收益，谋求基金资产的长期增值。
产品信息
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基金名称 国金沪深300指数增强证券投资基金
基金简称 国金300指数增强 基金代码 167601 基金类型 股票指数增强型基金运作方式 契约型开放式 成立日期 2017年9月01日 基金历史沿革 国金沪深300指数增强证券投资基金由国金沪深300指数分级证券投资基金变更注册而来，国金沪深300指数分级证券投资基金的基金合同于2013年7月26日生效并于2017年9月1日失效。 基金存续期 不定期 基金管理人 国金基金管理有限公司 基金托管人 中国光大银行股份有限公司 基金经理 宫雪 投资策略 本基金以指数化投资为主、增强型投资为辅，力求投资收益能够跟踪并适度超越标的指数。 业绩比较基准 本基金的标的指数为中证指数有限公司发布的沪深300指数。
本基金的业绩比较基准为：95%×沪深300指数收益率+5%×同期银行活期存款利率（税后）
风险收益特征 本基金为股票指数增强型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。
产品风险等级 R4(中高风险)
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申购费率 申购金额（M） 申购费率 M<100万 1.20% 100万≤M<200万 1.00% M≥200万 1000元/笔 赎回费率 连续持有期限（日历日） 赎回费率 Y＜7天 1.50% 7天≤Y＜365天 0.50% 365天≤Y＜730天 0.25% Y≥730天 0 注：Y为基金份额持有期限。
管理费率 1.0%/年 托管费率 0.20%/年 指数许可使用费 0.016%/年
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销售机构 网址 客服电话 中国光大银行股份有限公司 www.cebbank.com 95595 国金证券股份有限公司 www.gjzq.com.cn 95310 中国银河证券股份有限公司 www.chinastock.com.cn 4008-888-888 中信建投证券股份有限公司 www.csc108.com 400-8888-108 招商证券股份有限公司 www.newone.com.cn 400-8888-111 / 95565 中信证券股份有限公司 www.cs.ecitic.com 95548 国泰君安证券股份有限公司 www.gtja.com 400-8888-666 海通证券股份有限公司 www.htsec.com 95553 信达证券股份有限公司 www.cindasc.com 400-800-8899 华泰证券股份有限公司 www.htsc.com.cn 95597 中信证券（山东）有限责任公司 www.zxzqsd.com.cn 95548 华创证券有限责任公司 www.hczq.com 400-8666-699 中山证券有限责任公司 www.zszq.com.cn 95329 平安证券股份有限公司
95511-8 申万宏源西部证券有限公司 4008-000-562 东海证券股份有限公司 www.longone.com.cn 400-8888-588 国融证券股份有限公司 www.grzq.com 95385/400-660-9839 联讯证券股份有限公司 www.lxsec.com 95564 中泰证券股份有限公司 www.zts.com.cn 95538 国都证券股份有限公司 www.guodu.com 400-818-8118 上海好买基金销售有限公司 www.ehowbuy.com 400-700-9665 北京展恒基金销售有限公司 www.myfund.com 400-818-8000 上海天天基金销售有限公司 www.1234567.com.cn 400-1818-188 深圳众禄金融控股股份有限公司 www.zlfund.cn 4006-788-887 申万宏源证券有限公司 www.swhysc.com 95523 / 400-889-5523 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 www.noah-fund.com 400-821-5399 浙江同花顺基金销售有限公司 www.5ifund.com 4008-773-772 北京恒天明泽基金销售有限公司 www.chtfund.com 4007-868-868-5 中国国际金融股份有限公司 www.cicc.com.cn 400-910-1166 北京钱景基金销售有限公司 www.qianjing.com 400-893-6885 上海利得基金销售有限公司 www.leadfund.com.cn 400-921-7755 上海汇付金融服务有限公司 tty.chinapnr.com 400-820-2819 嘉实财富管理有限公司 www.harvestwm.cn 400-021-8850 中信期货有限公司 www.citicsf.com 400-990-8826 珠海盈米基金销售有限公司 www.yingmi.cn 020-89629066 国金基金管理有限公司直销中心 www.gfund.com 4000-2000-18 浙江金观诚财富管理有限公司 www.jincheng-fund.com 400-068-0058 上海联泰资产管理有限公司 www.66zichan.com 400-166-6788 上海凯石财富基金销售有限公司 www.vstonewealth.com 4006-433-398 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 www.taichengcaifu.com 400-6411-999 武汉伯嘉基金销售有限公司 www.buyfunds.cn 400-027-9899 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 www.xds.com.cn 400-918-0808 和耕传承基金销售有限公司 www.hgccpb.com 4000-555-671 北京汇成基金销售有限公司 www.hcjijin.com 400-619-9059 北京电盈基金销售有限公司 400-100-3391 天津国美基金销售有限公司 400-111-0889 北京新浪仓石基金销售有限公司 010-62675369 深圳盈信基金销售有限公司
4007-903-688 北京蛋卷基金销售有限公司 danjuanapp.com 4000-618-518 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 fund.jd.com 400-088-8816 申万宏源西部证券有限公司 4008-000-562 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 www.fund123.cn 4000-766-123 南京苏宁基金销售有限公司 95177 上海联泰资产管理有限公司 4000-466-788 上海陆金所基金销售有限公司 www.lufunds.com 400-821-9031 和讯信息科技有限公司 licaike.hexun.com 400-920-0022 天津万家财富资产管理有限公司 www.wanjiawealth.com 010-59013842 上海朝阳财富基金销售有限公司 www.998fund.com 400-699-1888 上海大智慧基金销售有限公司 www.wg.com.cn 021-20292031 上海基煜基金销售有限公司 www.jiyufund.com.cn 400-820-5369 杭州科地瑞富基金销售有限公司 www.cd121.com 0571-86655920 华金证券股份有限公司 www.huajinsc.cn 400-8211-357 华信期货股份有限公司 www.cefcfco.com 400-6197-666 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 www.fengfd.com 400-810-5919 济安财富（北京）基金销售有限公司 www.jianfortune.com 400-673-7010 上海长量基金销售投资顾问有限公司 www.erichfund.com 400-820-2899 一路财富（北京）信息科技有限公司 www.yilucaifu.com 400-001-1566 奕丰基金销售有限公司 www.ifastps.com.cn 400-684-0500 海银基金销售有限公司 www.fundhaiyin.com 400-808-1016 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 www.jnlc.com 400-890-9998 深圳富济财富管理有限公司 www.jinqianwo.cn 0755-83999907 浦领基金销售有限公司 www.zscffund.com 400-876-9988 中民财富基金销售（上海）有限公司 www.cmiwm.com 400-876-5716 北京创金启富基金销售有限公司 www.5irich.com 400-6262-818 深圳前海微众银行股份有限公司 www.webank.com 400-999-8800 北京君德汇富基金销售有限公司 www.kstreasure.com 400-829-1218 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 www.tdyhfund.com 400-819-9868 大连网金基金销售有限公司 www.yibaijin.com 4000-899-100 民商基金销售(上海)有限公司 www.msftec.com 021-50206003 通华财富（上海）基金销售有限公司 www.tonghuafund.com 400-101-9301 民生证券股份有限公司 www.mszq.com 95376
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数据截止日：2019年3月31日
报告期末基金资产组合情况
项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 权益投资 17,015,397.55 90.33 其中：股票 17,015,397.55 90.33 基金投资 - - 固定收益投资 21,597.00 0.11 其中：债券 21,597.00 0.11 资产支持证券 - - 贵金属投资 - - 金融衍生品投资 - - 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 银行存款和结算备付金合计 1,710,974.48 9.08 其他资产 89,803.80 0.48 合计 18,837,772.83 100.00 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 农、林、牧、渔业 102,562.20 0.57 采矿业 562,611.84 3.14 制造业 8,030,882.78 44.80 电力、热力、燃气及水生产和供应业 887,704.14 4.95 建筑业 429,853.83 2.40 批发和零售业 256,105.92 1.43 交通运输、仓储和邮政业 384,412.28 2.14 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务业 1,002,019.78 5.59 金融业 4,418,437.28 24.65 房地产业 608,595.57 3.40 租赁和商务服务业 141,888.16 0.79 科学研究和技术服务业 9,382.00 0.05 水利、环境和公共设施管理业 29,232.02 0.16 居民服务、修理和其他服务业 - - 教育 - - 卫生和社会工作 66,809.40 0.37 文化、体育和娱乐业 38,577.60 0.22 综合 - - 合计 16,969,074.80 94.66 注：以上行业分类以2019年3月31日的中国证监会行业分类标准为依据。
报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 农、林、牧、渔业 - - 采掘业 - - 制造业 46,322.75 0.26 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - 建筑业 - - 批发和零售业 - - 交通运输、仓储和邮政业 - - 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务业 - - 金融业 - - 房地产业 - - 租赁和商务服务业 - - 科学研究和技术服务业 - - 水利、环境和公共设施管理业 - - 居民服务、修理和其他服务业 - - 教育 - - 卫生和社会工作 - - 文化、体育和娱乐业 - - 综合 - - 合计 46,322.75 0.26 注：以上行业分类以2019年3月31日的中国证监会行业分类标准为依据。
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 600519 贵州茅台 1,441 1,230,599.59 6.86 601318 中国平安 10,972 845,941.20 4.72 600887 伊利股份 17,814 518,565.54 2.89 000858 五粮液 5,409 513,855.00 2.87 600036 招商银行 10,412 353,175.04 1.97 601989 中国重工 58,830 343,567.20 1.92 600900 长江电力 20,105 339,171.35 1.89 600276 恒瑞医药 4,701 307,539.42 1.72 002415 海康威视 8,087 283,611.09 1.58 601166 兴业银行 12,632 229,523.44 1.28 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 600485 信威集团 5,045 28,504.25 0.16 603156 养元饮品 200 11,562.00 0.06 002202 金风科技 430 6,256.50 0.03 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 国家债券 - - 央行票据 - - 金融债券 - - 企业债券 - - 企业短期融资券 - - 中期票据 - - 可转债（可交换债） 21,597.00 0.12 同业存单 - - 其他 - - 合计 21,597.00 0.12 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 110053 苏银转债 120 12,000.00 0.07 110054 通威转债 70 7,000.00 0.04 113022 浙商转债 20 2,197.00 0.01 127012 招路转债 4 400.00 0.00 注：本基金本报告期末未持有资产支持债券。
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
注：本基金本报告期末未持有权证。
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
注：本基金本报告期未投资国债期货。
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体中，招商银行于2018年5月4日收到中国银行保险监督管理委员会行政处罚决定，罚款6570万元，没收违法所得3.024万元，罚没合计6573.024万元。主要违法违规事实:（一）内控管理严重违反审慎经营规则；（二）违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款；（三）同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保；（四）销售同业非保本理财产品时违规承诺保本；（五）违规将票据贴现资金直接转回出票人账户；（六）为同业投资业务违规提供第三方金融机构信用担保；（七）未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目；（八）高管人员在获得任职资格核准前履职；（九）未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务；（十）未严格审查贸易背景真实性开立信用证；（十一）违规签订保本合同销售同业非保本理财产品；（十二）非真实转让信贷资产；（十三）违规向典当行发放贷款；（十四）违规向关系人发放信用贷款。
兴业银行于2018年5月4日收到中国银行保险监督管理委员会行政处罚决定，罚款5870万元。主要违法违规事实:（一）重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告；（二）非真实转让信贷资产；（三）无授信额度或超授信额度办理同业业务；（四）内控管理严重违反审慎经营规则，多家分支机构买入返售业务项下基础资产不合规；（五）同业投资接受隐性的第三方金融机构信用担保；（六）债券卖出回购业务违规出表；（七）个人理财资金违规投资；（八）提供日期倒签的材料；（九）部分非现场监管统计数据与事实不符；（十）个别董事未经任职资格核准即履职；（十一）变相批量转让个人贷款；（十二）向四证不全的房地产项目提供融资。
除上述情况外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
注：本期基金投资组合前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
其他资产构成
名称 金额（元） 存出保证金 23,226.08 应收证券清算款 38,647.28 应收股利 - 应收利息 420.60 应收申购款 27,509.84 其他应收款 - 待摊费用 - 其他 - 合计 89,803.80 注：本基金本报告期末未持有可转换债券。
注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 600485 信威集团 28,504.25 0.16 临时停牌
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2018-03-26
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2018-03-13
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2013-09-16
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2013-07-15
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2013-06-26
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2017-10-20
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